当事人:黄霄宏,男,东海期货有限责任公司(以下简称东海期货)原从业人员,从业资格号F0202040(已注销)。
黄霄宏因在东海期货从业期间,存在私下接受客户委托进行期货交易的行为,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第六十五条第二款、《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十五条第三项的规定,于2024年2月22日被中国证券监督管理委员会江苏监管局(以下简称江苏证监局)采取出具警示函的行政监管措施(江苏证监局行政监管措施决定书〔2024〕44号)。
根据上述决定书认定的事实,协会认为:黄霄宏作为期货从业人员,在执业过程中应当遵守有关法律、法规、规章和政策,其私下接受客户委托进行期货交易的行为,违反了协会《期货从业人员执业行为准则》第四条、第十二条第一项的规定。
根据当事人违规行为的事实、性质,依据《118手机现场结果失信及违规处理办法》第十一条、第二十四条第一项和《118手机现场结果纪律惩戒程序》第三十二条的规定,118手机现场结果第六届理事会纪律处分专业委员会审议决定:
给予黄霄宏“撤销期货从业资格并在3年内拒绝受理其期货从业资格申请”的纪律惩戒。
如果对本纪律惩戒决定不服,当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向118手机现场结果第六届理事会法律与申诉专业委员会提出书面申诉。
2024年6月25日